行政院今（7）日召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第三次會議，追究兆豐銀行紐約分行洗錢案，經理人延遲通報董事會疏失，行政院發言人童振源會後轉述，去年6月1日兆豐紐約分行，曾向兆豐總行回報DFS檢查缺失及改善情形，但總行未立即有效處理，10月美國聯邦準備銀行官員來台，並由前兆豐金董事長蔡友才指示相關因應措施，蔡已知悉情節嚴重性，仍未通報金管會，一直到今年5月18日將報告及改善計畫翻譯完成後，兆豐才函報金管會。
根據金管會報告，兆豐銀行直至105年5月18日，方將美國紐約州金融署（DFS）對紐約分行的檢查報告函報金管會，財政部則表示於本年8月4日前，兆豐銀、兆豐金相關公股代表均未告知該部有關DFS對兆豐銀辦理金融檢查及出具檢查報告一事。
行政院兆豐銀督導小組會議，今天邀請台銀及彰銀總稽核與會，就稽核控管的實務運作情形及經驗，提供督導小組參考。童振源表示，去年3月DFS完成兆豐紐約分行檢查後，6月1日紐約分行曾向總行回報DFS檢查缺失及改善情形，惟兆豐總行未立即有效處理，予以簽存，並未通報金管會。
104年10月，美國聯邦準備銀行來臺後，總行開始進行相關簽報與處理，並由董事長蔡友才指示相關因應措施，已知悉情節嚴重性，但未通報金管會。今年2月總行收到DFS報告，成立專案小組處理，DFS指報告所列缺失已屬重大，總行對此重大事件欠缺風險意識，未緊急應變處理，亦未提報董事會積極因應。
兆豐總行於今年2月知悉檢查報告結果後，仍視為例行事務，至5月18日將報告及改善計畫翻譯完成後始函報金管會；亦未立即辦理專案檢查以查明案情，仍依年度檢查計畫於6月17日至6月30日對紐約分行辦理年度一般查核，未及早向董事會報告並處理。
台銀、彰銀總稽核：未通報主管機關不可思議
對於上述延遲通報情事，台銀及彰銀總稽核均表示，本案未通報主管機關是不可思議的事情，為進一步釐清真相，督導小組要求張兆順董事長必須就此案通報主管部會的相關時間點，即刻調取兆豐內部文件及約詢相關人員，以與金管會今日所提之報告相互確認，以理清責任歸屬。
另外，督導小組也要求金管會及財政部，必須於下次會議時針對公股管理及金融監理相關法規命令、督管措施與機制提出報告，列明各自的督管責任，以釐清是否有應作為而未作為之處。
財政部表示兆豐銀行董事全面改派近日內即可完成，兆豐金董事改派亦在進行，本次兆豐銀行董事改派，除勞工董事，將尊重工會外，兆豐銀獨立董事部分亦將依規定，待兆豐金控董事會改組後進行後續處理。
民事訴訟求償部分，金管會表示投資人保護中心已於9月5日以股東身分致函兆豐金控的三位獨立董事，提醒其依法行使監察人職權；財政部則將待調查告一段落，具體事實及證據明確後，即要求兆豐銀行依循司法程序，對有責之董事進行追償。紐約分行分行經理疏失部分，金管會表示已陸續前後兩任經理，將儘速查明釐清事件過程，究明相關人員的責任。
