金融為高度監管行業，想捧金飯碗做相關業務，入門便是法定的從業人員資格。首批代表元大赴中國考取證券從業人員資格證照的元大寶來證券通路行銷部資深協理張士桓，主要工作之一便是舉辦員工在職教育。他坦言，要激勵2500名業務員進修學習並非易事，不僅人資要主動提供教材，帶領同仁舉辦內部讀書會，更重要的是公司要提供有感的獎勵制度。券商中元大最積極，有訂組織化戰略，凱基、群益、日盛等則僅口頭獎勵報考。
「同仁一旦考取金融風險管理師、理財規畫顧問、註冊金融分析師等國際證照，便分別頒發2萬、5萬、10萬元台幣的獎金。」報考中國證券從業人員資格和香港證券與期貨從業人員資格考，也會補助報名費和旅費，目前已有超過100名員工取得。「元大向來以執行力取勝，」張士桓自豪地說，今年為因應主管機關開放證券業兼營財富管理（ＯＳＵ），半年內2000多名、將近9成的業務員都已考取相關專業證照。
和台灣從業人員資格考類似，都有基礎科目和專業科目兩類。基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。通過基礎科目及任意一門專業科目考試，即取得證券業從業資格。「一般人對行業有基礎認識的，基礎知識和證券交易都可以吸收，每天下班後乖乖去圖書館一天念2個小時，周末找一天看半天，準備一個月就可以應考了。」
若是外派的主管，就要考證券公司高級管理人員資質測試，包括董監事、合規經理人和財務經理人、總經理和副總經理、外派到各分支機構負責人。張士桓提醒，中國最忌諱違法違紀，法規一定要好好念。（本文截自財訊雙週刊460期）
